全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當性管理證券賬戶信息報送業(yè)務指南 為加強主辦券商投資者適當性管理，規(guī)范投資者適當性管理證券賬戶信息報送標準及流程，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當性管理細則(試行)》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺數(shù)據(jù)接口規(guī)范》等有關規(guī)定，制定本指南。
一、投資者適當性管理證券賬戶信息報送內(nèi)容、格式、時限
主辦券商應于每個轉(zhuǎn)讓日15:00-15:30期間，按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺數(shù)據(jù)接口規(guī)范》第七章“投資者適當性管理信息庫”有關要求，通過深圳證券通信有限公司金融數(shù)據(jù)交換平臺(以下簡稱FDEP)，向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司(以下簡稱全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司)報送當日新增合格投資者證券賬戶信息。包括如下內(nèi)容：
1.合格投資者業(yè)務開通流水號。為該主辦券商內(nèi)部當日唯一流水序號。
2.證券賬戶。
3.賬戶名稱。對于合格個人投資者，填寫姓名；對于合格機構投資者，填寫機構全稱。
4.簽署日期。為合格投資者簽署適當性協(xié)議的日期，格式為CCYYMMDD。
5.申請日期。為主辦券商上報該投資者為合格投資者的日期，格式為CCYYMMDD。
6.類別標識。“1”為買賣掛牌公司股票合格投資者新增。
7.營業(yè)部編碼。證券營業(yè)部識別碼，為主辦券商內(nèi)部唯一2位編碼。
8.備用標識。為空。
主辦券商未按時申報的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司按其當日無新增合格投資者進行處理；當日多次報送的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司以其最后一次報送的證券賬戶信息為準；若同一報送文件中存在同一證券賬戶重復報送的情形，則以流水號最小的證券賬戶信息為準。當日無新增合格投資者的，應報送空表。
二、投資者適當性管理證券賬戶信息的處理流程
1.證券賬戶信息接收。
每個轉(zhuǎn)讓日收市后，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司接收中國證券登記結算有限責任公司北京分公司(以下簡稱中國結算北京分公司)發(fā)送的增量證券賬戶信息。
2.投資者適當性管理證券賬戶信息生成。
每個轉(zhuǎn)讓日19：30后，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對各主辦券商上報的投資者適當性管理證券賬戶信息進行匯總，生成《當日新增合格投資者匯總信息庫》，主要包括當日新增的全部合格投資者證券賬戶、適當性協(xié)議簽署日期及申請開通的交易類別標識等信息。隨后，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司將主辦券商報送的合格投資者證券賬戶信息與中國結算北京分公司發(fā)送的曾持股證券賬戶信息(不包括違規(guī)買入證券的證券賬戶信息)進行比對處理，生成《受限投資者可交易證券信息庫》，主要包括全部受限投資者證券賬戶及可交易證券等信息。
3.證券賬戶信息下發(fā)
每個轉(zhuǎn)讓日20:00后，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司通過FDEP向各主辦券商下發(fā)《當日新增合格投資者匯總信息庫》以及《受限投資者可交易證券信息庫》。
每月第一個轉(zhuǎn)讓日20：00后，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司將向各主辦券商下發(fā)截至當日的全部合格投資者證券賬戶信息。
三、報送錯誤信息的反饋與處理
次一轉(zhuǎn)讓日9:00前，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司將前一日數(shù)據(jù)處理過程中發(fā)現(xiàn)的錯誤證券賬戶信息按主辦券商進行分類，并通過指定電子郵箱向相關主辦券商發(fā)送。錯誤證券賬戶信息包括：
1.合格投資者業(yè)務開通流水號。
2.錯誤原因。
主辦券商應更正后隨當日新增合格投資者證券賬戶信息于當日15:00-15:30進行補報。
四、主辦券商證券賬戶信息聯(lián)系人
主辦券商應當指定專人負責證券賬戶信息的統(tǒng)計、報送、接收及維護工作，并按要求將相關工作人員的名單及聯(lián)系方式報全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司。
五、本指南自全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺上線之日起實施。
