中國結算京發字[2014]16號 2014-4-18各主辦券商：
按照全國中小企業股份轉讓系統公司和本公司的安排，全國中小企業股份轉讓系統(以下簡稱“全國股份轉讓系統”)交易及登記結算平臺預計將于今年5月在北京上線。為確保上線工作的有序推進，各主辦券商需在上線前完成結算賬戶開立相關工作。現將有關事項通知如下：
一、賬戶開立基本安排
已獲得中國結算總部結算參與人資格的主辦券商，可向本公司申請開立全國股份轉讓系統結算賬戶。
僅開展自營業務的主辦券商在向本公司申請開立結算賬戶時，本公司為其開立自營結算備付金賬戶和自營結算保證金賬戶。
僅開展經紀業務或者同時開展自營和經紀業務的主辦券商在向本公司申請開立結算賬戶時，本公司為其開立客戶、自營的結算備付金賬戶和結算保證金賬戶。
主辦券商開立結算賬戶需繳納的初始結算保證金，由本公司在全國股份轉讓系統交易及登記結算平臺上線后通過結算備付金賬戶收取。
二、結算賬戶申請材料及流程
(一)主辦券商向我公司結算業務部提交下列申請資料(相關申請表格見附件1)：
1、我公司總部關于結算參與人資格的批復(復印件)；
2、《證券資金結算申請表》；
3、《法定代表人授權委托書》；
4、《預留印鑒卡》(自營、客戶結算賬戶分別一式兩份)；
5、《中國結算北京通信系統(CCNET)網關申請表》；
6、《指定收款賬戶信息申報表》；
7、開戶銀行出具的《指定收款賬戶證明》：每個銀行賬戶各一份，應分別注明賬戶性質以及報備情況；
8、《證券交收賬戶開立申請表》；
9、營業執照復印件(加蓋公章)；
10、經辦人身份證復印件；
(二)結算業務部審核材料并分配相應結算賬號
結算業務部審核上述材料無誤后，為主辦券商分配相應的結算賬號和證券交收賬號，并通知深圳證券通信公司(以下簡稱“深證通”)為主辦券商分配CCNET網關號。
已根據《全網測試期間中國結算北京通信系統網關開通方案》提交《中國結算北京通信系統(CCNET)網關申請表》的主辦券商不用再提交該項申請材料。
(三)深證通分配CCNET網關號
深證通根據結算業務部的通知為主辦券商分配并開通CCNET網關號，并在辦理相關手續后向主辦券商寄送USB-eKey。
(四)主辦券商進行CCNET系統維護
主辦券商應在收到深證通寄送的USB-eKey后，按照《CCNET終端服務用戶手冊》和《CCNET網關用戶手冊》，進行系統安裝和維護。
(五)上述流程結束后，結算業務部將通知主辦券商已辦妥結算賬戶開立事宜。
三、B類股份轉讓結算資格申請
擬參與在全國股份轉讓系統進行轉讓退市公司B股(原深圳市場老三板B類股份，以下簡稱“B類股份”)結算業務的，應向我公司結算業務部提交以下申請材料(相關申請表格見附件2)：
1、B類股份轉讓結算業務資格申請表；
2、外管局頒發的《經營外匯業務許可證》(復印件，加蓋公章)；
3、關于指定B類股份轉讓結算銀行的申請；
4、B類股份轉讓結算賬戶確認書；
5、B類股份轉讓業務授權有效印鑒；
6、營業執照(復印件，加蓋公章)；
相關申請表格涉及到交易單元編碼的，主辦券商可填寫當前正在使用的深交所B類交易單元編碼。
中國銀行北京分行為本公司B類股份結算銀行，需開立B類股份結算銀行賬戶的主辦券商，應選擇中國銀行的北京營業網點或證券公司所在地營業網點為開戶行。
主辦券商繳納B類股份轉讓結算保證金的相關事宜另行通知。
主辦券商在向我公司提交申請材料的同時，應該向中國銀行報送以下材料：
1、B類股份轉讓結算交收協議(異地證券公司)，該項材料由中國銀行提供；
2、B類股份轉讓結算賬戶確認書。
四、聯系方式
1、結算業務部聯系方式
郵寄地址：北京市西城區金融大街26號金陽大廈五層
郵編：100033
業務聯系人：
任河柳，010-58598874，hlren@chinaclear.com.cn;
陳巍，010-58598876，weichen@chinaclear.com.cn
2、結算銀行聯系方式
全國股份轉讓系統結算業務上線運行初期，在北京開展資金業務的結算銀行為中國工商銀行、中國建設銀行、中國農業銀行、中國銀行、交通銀行、招商銀行、興業銀行共七家，各主辦券商在開展指定收款賬戶開立及報備相關工作時，應聯系上述七家結算銀行北京分行的相關聯系人(附件3)。
特此通知。
附件1：結算賬戶開立相關申請表格
附件2：B類股份轉讓結算業務資格申請表格
附件3：結算銀行北京分行開戶聯系人
